北京新機制基礎設施特許經(jīng)營(yíng)項目投融資全流程風(fēng)險控制培訓班通知

一、培訓內容

（一）國家新特許經(jīng)營(yíng)政策精講

1.近期系列重要文件要點(diǎn)剖析；

（1）《基礎設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（發(fā)改委2024第17號令，2024年3月28日）；

（2）《和社會(huì )資本合作項目特許經(jīng)營(yíng)方案編寫(xiě)大綱（2024年試行版）》（發(fā)改辦投資〔2024〕227號，2024年3月20日）；

（3）《和社會(huì )資本合作項目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議（編制）范本（2024年試行版）》；

（4）《民間投資引導專(zhuān)項中央預算內投資管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》（國家發(fā)改委，2024年2月19日）；

（5）《關(guān)于規范實(shí)施和社會(huì )資本合作新機制的指導意見(jiàn)》（國辦函〔2023〕115號，2023年11月3日）等文件精講。

2.根據上述文件，企業(yè)如何尋找收益率高、風(fēng)險可控的特性經(jīng)營(yíng)項目？地方如何謀劃落地的特許經(jīng)營(yíng)項目？

（二）PPP新機制深度解析

1.PPP新機制的政策背景與核心要求；

2.PPP新機制的主要適用領(lǐng)域和運作模式；

3.PPP新機制與《投資條例》《企業(yè)投資核準與備案條例》銜接的新審批流程和監管要求、投資資金和投資項目的區別與聯(lián)系；

4.投資支持和付費、可行性缺口補助的關(guān)系；

5.使用者付費特許經(jīng)營(yíng)項目的策劃與提升項目收益的主要路徑；

6.使用者付費特許經(jīng)營(yíng)項目使用財政資金進(jìn)行支持或補貼的主要方式；

7.地方城投公司或融資平臺參與特許經(jīng)營(yíng)項目的有效方式；

8.特許經(jīng)營(yíng)項目公司治理如股權結構設計等。

（三）基礎設施項目投融資策劃

1.對基礎設施項目投融資策劃相關(guān)政策體系進(jìn)行梳理分析，及相互邏輯對應關(guān)系；

2.對基礎設施、城市更新、生態(tài)環(huán)境、新基建等領(lǐng)域適用的投融資模式進(jìn)行分析；

3.對專(zhuān)項債/超長(cháng)期特別國債的適用性、申報要點(diǎn)進(jìn)行分析；

4.對政策性開(kāi)發(fā)性金融工具的特點(diǎn)、適用性等進(jìn)行分析；

5.對授權地方國企的模式進(jìn)行分析；

6.對EPC+O等模式的應用要點(diǎn)進(jìn)行分析；

7.對公益性項目機制創(chuàng )新進(jìn)行分析；

8.對ABO模式的應用要點(diǎn)進(jìn)行分析；

9.對新機制下的特許經(jīng)營(yíng)/PPP操作要點(diǎn)進(jìn)行分析，對于回報機制、國企參與等易錯處進(jìn)行釋疑；

10.對各種投融資模式下的項目謀劃，從投資主體、適用范圍、權責關(guān)系、支付路徑等維度給出初步建議；

11.對投融資的案例進(jìn)行分析，包括城市更新、新基建、EOD、專(zhuān)項債、政策性金融工具、特許經(jīng)營(yíng)、EPC+O、ABO等項目案例；

12.結合相關(guān)項目案例給出工作建議。

（四）基礎設施投融資項目合作模式分析和建議

1.新機制下基礎設施投融資模式分析；

2.新機制下特許經(jīng)營(yíng)模式政策解讀和案例分享；

3.新機制下非標投融資模式建議和案例分享；

（1）某地市片區開(kāi)發(fā)項目案例分享；

（2）某地市全域土地整治案例分享。

（五）基礎設施投資項目全生命周期管理

1.基礎設施投資項目全生命周期管理痛點(diǎn)和目標；

2.基礎設施投資項目全生命周期管理難點(diǎn)和要點(diǎn)分析；

（1）投前方案策劃和合同談判要點(diǎn)分析；

（2）建設期項目建設管理難點(diǎn)、分析；

（3）運營(yíng)期項目管理難點(diǎn)、分析。

3.基礎設施投資項目全生命周期管理措施；

（1）基礎設施項目投資建設成本管理；

（2）基礎設施項目投資建設進(jìn)度管理；

（3）基礎設施項目投資建設質(zhì)量管理；

（4）基礎設施項目投資建設安全管理；

（5）基礎設施項目投資建設采購與供應鏈管理；

（6）基礎設施項目投資建設合同管理；

（7）基礎設施項目投資建設風(fēng)險管理；

（8）基礎設施項目投資建設信息管理。

4.以某基礎設施投資項目為例分享全生命周期經(jīng)濟管理經(jīng)驗和方法。

（六）特許經(jīng)營(yíng)項目全流程開(kāi)發(fā)、實(shí)施要點(diǎn)剖析

1.準備階段；

（1）特許經(jīng)營(yíng)項目的信息篩選；

（2）特許經(jīng)營(yíng)付費者群體付費能力調研精要；

（3）特許經(jīng)營(yíng)項目所在地政策風(fēng)險及市場(chǎng)風(fēng)險評估。

2.開(kāi)發(fā)計劃與招投標；

（1）特許經(jīng)營(yíng)項目開(kāi)發(fā)計劃報告撰寫(xiě)精講；

（2）特許經(jīng)營(yíng)項目招投標全流程策劃；

（3）如何設計既可以競爭力、又可以實(shí)現企業(yè)合理利潤的投標關(guān)鍵經(jīng)濟參數？（如小經(jīng)營(yíng)單位的采暖費、污水處理費、電費；特許經(jīng)營(yíng)年限設計等）。

3.特許經(jīng)營(yíng)合同的簽訂與實(shí)施；

（1）特許經(jīng)營(yíng)項目合同談判及簽訂要點(diǎn)解析；

（2）如何在不增加隱形負債的前提下，合理提前鎖定項目補貼收入？

（3）路徑設計關(guān)鍵點(diǎn)：a.特許經(jīng)營(yíng)者直接向用戶(hù)收費，b.由或其依法授權機構代為向用戶(hù)收費，以及上述兩種收費方式的利弊分析；

（4）特許經(jīng)營(yíng)項目是否設立項目公司及利弊分析。

4.建設、運營(yíng)與績(jì)效考核；

（1）如何實(shí)現特許經(jīng)營(yíng)項目的建設與精細化運營(yíng)管理？

（2）持續優(yōu)化運營(yíng)服務(wù)要點(diǎn)精講；

（3）特許經(jīng)營(yíng)項目績(jì)效考核全要點(diǎn)剖析；

（4）《辦法》中有關(guān)績(jì)效考核的“降低成本、提升效率、積極創(chuàng )新的效益歸特許經(jīng)營(yíng)者所有”與“特許經(jīng)營(yíng)者應普遍地、無(wú)歧視地提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)，不得對新增用戶(hù)實(shí)行差別待遇”如何合規運用？

（5）成熟的能源管理類(lèi)項目對特許經(jīng)營(yíng)項目的借鑒意義。

5.移交與后評價(jià)；

（1）特許經(jīng)營(yíng)項目移交過(guò)程要點(diǎn)剖析；

（2）如何開(kāi)展全面的項目后評價(jià)與總結？

（七）大型特許經(jīng)營(yíng)項目落地全模式精講

1.特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)項目REITs模式；

（1）REITs模式的界定及相關(guān)政策闡述；

（2）REITs項目實(shí)施全流程解析 ；

（3）REITs項目成功落地的關(guān)鍵點(diǎn)展示。

2.EOD（生態(tài)環(huán)保導向）模式；

（1）EOD項目包裝及融資要點(diǎn)梳理；

（2）EOD項目模式架構設計；

（3）EOD項目融資模型展示；

（4）以落地的大型EOD項目全過(guò)程要點(diǎn)實(shí)戰解析。

3.特許經(jīng)營(yíng)+EPC模式；

（1）“特許經(jīng)營(yíng)+EPC”模式下收益合規來(lái)源、比例分析及案例解析；

（2）“特許經(jīng)營(yíng)+EPC”模式下市場(chǎng)化融資要點(diǎn)和項目資本金籌集模式；

（3）“特許經(jīng)營(yíng)+EPC模式”補貼怎么補才合規？

（4）《辦法》發(fā)布后企業(yè)與地方合作采用“特許經(jīng)營(yíng)+EPC模式”操作項目的風(fēng)險防控分析。

4.專(zhuān)項債券模式；

（1）本年度專(zhuān)項債投向；

（2）專(zhuān)項債申報、發(fā)行與使用全流程；

（3）如何確定專(zhuān)項債資金可以到位？

5.特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)項目爭取上級財政資金模式

（1）爭取中央財政直達資金路徑設計；

（2）爭取中央轉移支付及專(zhuān)項資金路徑設計；

（3）中央預算內投資如何申報并提高申報成功率？

6.其他特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)項目實(shí)施模式要點(diǎn)梳理

（1）特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)項目+市場(chǎng)化配套融資方式；

（2）特許經(jīng)營(yíng)+政策性銀行融資方式。

7.國企/民企如何合法合規、合情合理地開(kāi)發(fā)特許經(jīng)營(yíng)項目？

（1）特許經(jīng)營(yíng)項目新型混合所有制合作結構的搭建；

（2）特許經(jīng)營(yíng)項目中，國企/民企與地方的合作如何劃分“權責利”？

（3）特許經(jīng)營(yíng)項目案例實(shí)施方案與對地方的監督機制精講。

案例：

1.海南某供水工程特許經(jīng)營(yíng)+EPC項目案例

2.江蘇某市存量污水處理特許經(jīng)營(yíng)TOT項目案例

3.遼寧省某市市政照明特許經(jīng)營(yíng)項目案例

4.寧夏自治區某市現代農業(yè)產(chǎn)業(yè)EOD項目案例

（八）“新規”施行后，特許經(jīng)營(yíng)項目資金籌措與風(fēng)險控制

1.特許經(jīng)營(yíng)權項目融資實(shí)務(wù);

（1）特許經(jīng)營(yíng)權融資與傳統融資的區別與要點(diǎn)；

（2）特許經(jīng)營(yíng)權項目中的無(wú)追索與有限追索；

（3）特許經(jīng)營(yíng)權融資架構搭建；

（4）特許經(jīng)營(yíng)權項目的債權融資與股權融資

（5）特許經(jīng)營(yíng)權項目導入產(chǎn)業(yè)基金案例分析；

（6）特許經(jīng)營(yíng)項目融資注意點(diǎn)。

2.運營(yíng)期特許經(jīng)營(yíng)權項目的再融資方法；

（1）運營(yíng)期特許經(jīng)營(yíng)權項目再融資的概念；

（2）運營(yíng)期特許經(jīng)營(yíng)權項目再融資分類(lèi)；

（3）運營(yíng)期特許經(jīng)營(yíng)權再融資的方式及交易結構設計；

（4）運營(yíng)期特許經(jīng)營(yíng)權項目REITs方式再融資實(shí)戰案例分析；

3.特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)項目風(fēng)險控制方案詳解；

（1）特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)項目全生命周期風(fēng)控流程設計；

（2）特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)項目的核心風(fēng)險點(diǎn)防控措施設計；

（3）特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)項目中的社會(huì )資本方、民營(yíng)企業(yè)、設備供應商等風(fēng)險分配及轉移機制；

（4）特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)項目的風(fēng)險識別、風(fēng)險指標監測、風(fēng)險預警與響應；

（5）特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)項目風(fēng)險規避策略制定與執行。

案例：

1.廣東省某新區供水一體化特許經(jīng)營(yíng)項目案例

2.浙江省某市停車(chē)場(chǎng)特許經(jīng)營(yíng)存量+新建（ROT）項目案例

3.廣東省某市文體場(chǎng)館特許經(jīng)營(yíng)項目案例

4.甘肅省某市收費公路特許經(jīng)營(yíng)項目案例

二、授課

王守清：清華大學(xué)投融資政策研究中心（原PPP研究中心）、全國高校PPP論壇學(xué)術(shù)主任。一直專(zhuān)注于政企合作（PPP，含特許經(jīng)營(yíng)/BOT/ TOT/PFI等）/項目管理/基建投融資的教研與推廣，參與相關(guān)政策研討（如特許經(jīng)營(yíng)管理辦法、PPP新機制）、項目評審和爭議解決。2021年獲國際項目管理協(xié)會(huì )（IPMA)“研究終身成就獎”（華人），被譽(yù)為“中國PPP教父”。

譚老師：某大型投資咨詢(xún)公司副總經(jīng)理，國家發(fā)改委、財政部庫成員，多個(gè)地方投融資顧問(wèn)。在城鄉建設投融資、大型基礎設施項目投融資、地方城投公司轉型等領(lǐng)域具有豐富項目經(jīng)驗，曾為百余個(gè)地方及相關(guān)部門(mén)、城投公司等提供投融資、戰略研究等。

李老師：某基礎設施發(fā)展集團市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部總經(jīng)理，經(jīng)濟師，深耕國內外基礎設施投融資案例和政策研究，參與了國內建筑板塊家上市公司、國內早開(kāi)展基礎設施投融資企業(yè)在全國40多個(gè)城市，投資總額近3000億元的基礎設施投融資項目的方案策劃、合同談判、投融資模式研究以及項目投資建設運營(yíng)管理的全過(guò)程管理。為基礎設施項目提供投融資、規劃、設計、建設、運營(yíng)一體化的全生命周期解決方案。對大型公路橋梁、城市快速路、軌道交通、越江隧道、機場(chǎng)、地下空間開(kāi)發(fā)、綜合樞紐、片區開(kāi)發(fā)、環(huán)境整治等項目投融資建設管理經(jīng)驗豐富。

三、主要授課對象：

部門(mén)：主管經(jīng)濟、財政、發(fā)改、工信、交通、軌道、環(huán)保、市政等部門(mén)；

平臺機構：城投、開(kāi)投、交投、環(huán)投、工投、水投、醫投等投資平臺公司；

金融機構：銀行、證券、信托、基金、農信、投行、資管、外匯等機構；

業(yè)主單位：市政、基建、醫院、學(xué)校、機場(chǎng)、車(chē)站、港口、園區等單位；

建設單位：土木、水利、建筑、化工、電子、機械、能源、央國企等

機構：全過(guò)程工程咨詢(xún)、設備、材料、消防等，律師、審計等人士。

四、時(shí)間地點(diǎn)

2024年08月28日— 31日（28日報到） 北京

五、培訓費用

3800元/人（費用含會(huì )務(wù)費、資料費、午餐費）。

六、報名方式

報名聯(lián)系周震：

報名咨詢(xún)qq: